• 01

    投资者怎么做风险测评?

    答:是指投资者对投顾公司提供的投资者风险测试问卷进行如实填写问卷,可以正确评估自己的风险承受能力水平,从而协助自己选择合适自己的证券投资计划。
  • 02

    什么是投资者适当性管理办法?

    答:由于证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点,各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别,而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异,对金融产品的需求也不尽相同,因此无论从资本市场的长期稳定发展来看,还是从投资者保护角度来看,都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配,尽可能避免低风险承受能力的人群去购买具有较高风险的投资产品。投资者适当性管理的目标是使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配,也就是说,要“将适当的产品销售给适当的投资者”。
  • 03

    你们是怎么收费的?

    答:我们现在有四个版本的产品,其中“金牛星—复利交易”是2.8W/季,“金牛星—混沌交易”7.68W/季,“金牛星—阿尔法交易”11.8W/季,“金牛星—金股锦囊”518/月。每个版本的服务项目是不同的。
  • 04

    你们主要是通过什么形式对客户进行指导,具体的个股操作方法是如何实现的?

    答:我们主要是先通过微信对客户进行指导,再通过电话和客户进行确认。具体的操作方法主要是对个股买卖点进行通知,内容包括个股名称、代码、进场出场点位、仓位、止损位以及原因。
  • 05

    证券投资顾问与证券经纪人有什么区别?

    答:证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别: (1)、身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中,取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 (2)、服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务。 (3)、证券经纪人拓展服务范围,从事投资顾问业务,应当转变身份,成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工,通过所在机构注 册取得证券投资咨询执业资格。
  • 06

    什么是证券投资顾问业务?

    答:证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

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